发布时间：2025-03-25 13:13  信息来源：辽宁省粮食发展集团有限责任公司

　　国泰君安证券股份无限公司（以下简称“保荐机构”）做为上海银行股份无限公司（以下简称“公司”）持续督导的保荐机构，按照《证券刊行上市保荐营业办理法子》《上海证券买卖所股票上市法则》《上海证券买卖所上市公司自律监管第11号——持续督导》等法令、律例及规范性文件的要求，对公司联系关系买卖事项进行了认实、审慎的核查，核查环境如下：经公司董事会2025年第二次会议审议通过，同意接收上海联和投资无限公司（以下简称“联和投资”）及相关企业存款，自董事会审议通过日起至2026年3月31日，存款日均余额不跨越折合人平易近币100亿元，联和投资及相关60家企业配合利用上述额度。1、经公司董事会2025年第二次会议审议通过，同意接收上海国际港务（集团）股份无限公司（以下简称“上港集团”）及相关企业存款，自董事会审议通过日起至2026年3月31日，存款日终余额不跨越折合人平易近币150亿元，上港集团及相关33家企业配合利用上述额度。2、经公司董事会六届三十七次会议审议通过，同意赐与上港集团债权融资东西授信额度不跨越人平易近币60亿元，用于债权融资东西承销、持券、债券投资买卖专项授信营业，授信无效期2年，体例为信用。经公司董事会2025年第二次会议审议通过，同意对上述授信的次要营业品种额度上限进行调整，其他营业要素连结不变。经公司董事会2025年第二次会议审议通过，同意接收中国建银投资无限义务公司（以下简称“建银投资”）及相关企业存款，自董事会审议通过之日起至2026年3月31日，存款日均余额不跨越折合人平易近币50亿元。建银投资及相关14家企业配合利用上述额度。经公司董事会六届三十一次会议审议通过，同意赐与上银国际（深圳）无限公司（以下简称“上银国际深圳”）人平易近币2亿元授信额度，用于流动资金贷款，授信无效期3年，体例为供给股权、资管打算产物等资产或收益权质押。经公司董事会2025年第二次会议审议通过，同意对上银国际深圳贷款订价进行调整，其他营业要素连结不变。经公司董事会2025年第二次会议审议通过，同意取上银理财无限义务公司（以下简称“上银理财”）签定《同一买卖和谈》，商定和谈刻日为3年，和谈项下估计发生的托管费不跨越人平易近币5亿元。经公司董事会2025年第二次会议审议通过，同意赐与上海尚诚消费金融股份无限公司（以下简称“尚诚消费金融”）金融人平易近币100亿元授信额度，次要用于同业告贷、股东存款、同业拆借、债券承销、持券及债券投资等营业，授信无效期2年。联和投资为持有公司5%以上股份的次要股东，公司董事叶峻先生同时担任联和投资董事长，公司董事应晓明先生同时担任联和投资监事、首席财政官，因而联和投资属于公司金融监管总局法则和证监会法则联系关系方。相关60家企业均属于联和投资现实节制的企业。上港集团为持有公司5%以上股份的次要股东，公司董事顾金山先生同时担任上港集团董事长，因而上港集团属于公司金融监管总局法则和证监会法则联系关系方。相关33家企业均属于上港集团节制的企业。建银投资为持有公司4。84%股份的次要股东，公司董事庄喆先生同时担任建银投资董事、副总裁，因而建银投资属于公司金融监管总局法则和证监会法则联系关系方。相关14家企业均属于建银投资现实节制的企业。上银国际深圳为公司间接节制的法人，公司高级办理人员朱守元先生担任上银国际深圳董事长，因而上银国际深圳属于公司金融监管总局法则联系关系方。联和投资成立于 1994年 9月，注册本钱 100亿元，企业性质为无限义务公司（国有独资），代表报酬秦健，间接持有联和投资 100%股权，注册地址为上海市高邮 19号，运营范畴为对主要根本设备扶植项目、企业手艺、高科技、金融办事、农业、房地产及其它财产成长项目标投资营业，征询代办署理，代购代销营业，消息研究和人才培训营业。上港集团成立于 1988年 10月，注册本钱 232。81亿元，企业性质为股份无限公司，代表报酬顾金山，现实节制报酬上海市国有资产监视办理委员会，注册地址为中国（上海）商业试验区临港新片区同汇 1号分析大楼 A区 4楼，储存、清洗、补缀、制制和租赁；国际航运、仓储、保管、加工、配送及物流消息办理；为国际搭客供给候船和上下船舶设备和办事；船舶引水、，船务代办署理，货运代办署理；为船舶供给燃物料、糊口品供应等船舶口岸办事；口岸设备租赁；口岸消息、手艺征询办事；口岸船埠扶植、办理和运营；口岸起沉设备、搬运机械、机电设备及配件的批发及进出口。建银投资成立于 1986年 6月，注册本钱 206。92亿元，企业性质为无限义务公司（国有独资），代表报酬刘志红，现实节制报酬财务部，间接持有建银投资 100%股权，注册地址为市西城区闹市口大街１号院 2号楼 7-14层，运营范畴为投资取投资办理，资产办理取措置，企业办理，房地产租赁，征询。上银国际深圳成立于 2017年 5月，注册本钱 20，098万元，企业性质为无限义务公司（港澳台法人独资），代表报酬茅彦平易近，由公司全资控股，注册地址为深圳市前海深港合做区前湾一 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书无限公司），运营范畴次要为正在国度答应外商投资的范畴依法进行投资，为其投资者供给征询办事，为其联系关系公司供给取其投资相关的市场消息、投资政策等征询办事，衔接其母公司和联系关系公司的办事外包营业（正在出格办理办法范畴内投资须经审批）等。上银理财成立于 2022年 3月，注册本钱 30亿元，企业性质为其他无限义务公司，由公司全资控股，代表人张晓健，注册地址为上海市中山南 666号2幢 2号现实楼层 2层、3层，运营范畴为（一）面向不特定社会公开辟行理财富物，对受托的投资者财富进行投资和办理；（二）面向及格投资者公开辟行理财富物，对受托的投资者财富进行投资和办理；（三）理财参谋和征询办事；（四）经银保监会核准的其他营业。尚诚消费金融成立于 2017年 8月，注册本钱 16。24亿元，企业性质为股份无限公司，公司股东包罗公司（持股比例 42。74%）、携程旅逛收集手艺（上海）无限公司（持股比例 42。17%）、深圳市德远益信投资无限公司（持股比例 7。70%）、无锡长盈科技无限公司（持股比例 7。39%），代表人姚秦，注册地址为上海市长宁区延安西 889号 23楼、24楼、25楼。运营范畴为发放小我消费贷款，接管股东境内子公司及境内股东的存款，向境内金融机构告贷，经核准刊行金融债券，境内同业拆借，取消费金融相关的征询、代办署理营业，代剃头卖取消费贷款相关的安全产物，固定收益类证券投资营业。公司本次取联和投资及相关企业、上港集团及相关企业、建银投资及相关企业、上银国际深圳、上银理财，以及尚诚消费金融的联系关系买卖均遵照一般贸易法则，买卖订价取买卖前提不优于其它同类非联系关系方营业。本次取联和投资及相关企业的存款类联系关系买卖为企业存款年度估计，金额为不跨越折合人平易近币100亿元，达到公司上季末本钱净额1%以上，达到严沉联系关系买卖认定尺度；累计联系关系买卖金额曾达到公司上季末本钱净额5%以上，包含本次买卖正在内的新发生联系关系买卖金额累计达到公司上季末本钱净额1%以上，达到严沉联系关系买卖认定尺度。本次取上港集团及相关企业的存款类联系关系买卖为企业存款年度估计，金额为不跨越折合人平易近币150亿元，达到公司上季末本钱净额1%以上，达到严沉联系关系买卖认定尺度；累计联系关系买卖金额曾达到公司上季末本钱净额5%以上，包含本次买卖正在内的新发生联系关系买卖金额累计达到公司上季末本钱净额1%以上，达到严沉联系关系买卖认定尺度。本次取上港集团的授信类联系关系买卖涉及原经董事会审议通过的联系关系买卖事项的次要条目（次要营业品种额度上限）变动，应从头履行审批法式。本次取建银投资及相关企业的存款类联系关系买卖为企业存款年度估计，金额为不跨越折合人平易近币50亿元，达到公司上季末本钱净额1%以上，达到严沉联系关系买卖认定尺度；包含本次买卖正在内的累计联系关系买卖金额初次达到公司上季末本钱净额5%以上，达到严沉联系关系买卖认定尺度。本次取上银国际深圳的授信类联系关系买卖涉及原经董事会审议通过的联系关系买卖事项的次要条目（贷款订价）变动，应从头履行审批法式。本次取上银理财的办事类联系关系买卖和谈签定形式为同一买卖和谈，金额为不跨越人平易近币5亿元，不脚公司上季末本钱净额1%，未达到严沉联系关系买卖认定尺度；累计联系关系买卖金额曾达到公司上季末本钱净额5%以上，包含本次买卖正在内的新发生联系关系买卖金额累计达到公司上季末本钱净额1%以上，达到严沉联系关系买卖认定尺度。本次取尚诚消费的授信类联系关系买卖金额为人平易近币100亿元，达到公司上季末本钱净额1%以上，达到严沉联系关系买卖认定尺度；包含本次买卖正在内的累计联系关系买卖金额初次达到公司上季末本钱净额5%以上，达到严沉联系关系买卖认定尺度。经公司董事特地会议2025年第二次会议、董事会联系关系买卖节制委员会2025年第二次会议审议通过，同意将《关于取上海联和投资无限公司及相关企业联系关系买卖的议案》《关于取上海国际港务（集团）股份无限公司及相关企业联系关系买卖的议案》《关于取中国建银投资无限义务公司及相关企业联系关系买卖的议案》《关于取上银国际（深圳）无限公司联系关系买卖的议案》《关于取上银理财无限义务公司联系关系买卖的议案》《关于取上海尚诚消费金融股份无限公司联系关系买卖的议案》提交董事会审议。公司董事会2025年第二次会议审议通过上述议案，除联系关系董事回避表决相关议案外，其他董事均同意上述议案，公司董事分歧同意上述议案。保荐机构通过扣问公司相关人员，查阅本次联系关系买卖消息披露文件及其他相关联系关系买卖材料、董事看法以及相关营业和办理规章轨制，春联系关系买卖事项进行了核查。经核查，保荐机构认为：公司拟接收联和投资及相关企业存款日均余额不跨越折合人平易近币100亿元的联系关系买卖事项、拟接收上港集团及相关企业存款日终余额不跨越折合人平易近币150亿元的联系关系买卖事项、拟对上港集团不跨越人平易近币60亿元授信的次要营业品种额度上限进行调整的联系关系买卖事项、拟接收建银投资及相关企业存款日均余额不跨越折合人平易近币50亿元的联系关系买卖事项、拟对上银国际深圳人平易近币2亿元授信的贷款利率进行调整的联系关系买卖事项、拟取上银理财签定理财富物托管同一买卖和谈并收取不跨越5亿元托管费的联系关系买卖事项、拟赐与尚诚消费金融人平易近币100亿元授信额度的联系关系买卖事项，均属于公司一般营业，订价根据市场准绳进行。本次联系关系买卖合适相关法令律例及公司内部轨制相关，也合适公司一般运营勾当及营业成长需要，不会对公司一般运营勾当及财政情况发生严沉影响，不存正在通过联系关系买卖进行好处输送的景象，没害公司及股东出格是中小股东的好处，亦不会影响公司的性。公司对本次联系关系买卖的决策法式和消息披露环境合适《中华人平易近国公司法》《证券刊行上市保荐营业办理法子》《上海证券买卖所股票上市法则》《上海证券买卖所上市公司自律监管第11号——持续督导》等法令、律例及规范性文件，《上海银行股份无限公司章程》以及《上海银行联系关系买卖办理法子》等联系关系买卖办理轨制的要求。